Dirección y Coordinación
Dra. Laura Zúñiga Rodríguez
Directora Académica - USAL
Dr. Julio Ballesteros Sánchez
Coordinador Académico - USAL
Presentación del programa
El Curso de Especialización “Prevención y persecución de la criminalidad económica y empresarial” tiene como objetivo ofrecer una formación especializada e innovadora en el ámbito del Derecho Penal Económico y de la Empresa, con un enfoque iberoamericano. Se prestará especial atención al Compliance Penal, dado su papel crucial en la mitigación o extinción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La creciente relevancia de los estudios en compliance se refleja en su expansión dentro del contexto económico y jurídico internacional. En ese sentido, también se analizarán las nuevas normas ISO 37009 para la gestión de conflictos de interés y la ISO 37003 en el control del fraude.
El curso abordará la delincuencia económica-empresarial desde una perspectiva integral, que incluye aspectos de Política Criminal, Dogmática Penal, jurisprudencia y Derechos Humanos en su relación con las empresas. Se analizarán temas significativos en el ámbito del Derecho Penal Económico, tales como la responsabilidad penal de las personas jurídicas en diferentes jurisdicciones (España, Portugal, Estados Unidos y Reino Unido), el cumplimiento normativo, las normas ISO, la imputación objetiva en el Derecho penal económico, el dolo de la persona jurídica, así como también se discutirá la responsabilidad del oficial de cumplimiento y otros garantes en la empresa.
Igualmente, el curso profundizará en análisis de delitos específicos (delitos tributarios, corrupción, administración desleal) y en cuestiones de índole procesal como la prueba electrónica en el proceso penal, la prueba del compliance o la colaboración con la justicia en el ámbito de la delincuencia económica entre otros temas relevantes.
Objetivos y Competencias
Objetivo General
El Curso de Especialización desea ofrecer desde una perspectiva iberoamericana una formación de calidad sobre cuestiones vinculadas al Derecho Penal Económico y el Compliance Penal. Además, es de interés evidenciar en como la gestión empresarial responsable es la única alternativa viable para el desarrollo sostenible de nuestras sociedades lo que puede vincularse con la protección de los Derechos Humanos y los bienes jurídico-penales. Asimismo, es importante incidir en los elementos que componen los programas de cumplimiento normativo, la utilidad de estos para la buena gobernanza de las organizaciones y los efectos en el proceso penal de tener implementado un compliance eficaz.
Competencia General
El estudiante desarrollará su capacidad reflexiva y espíritu crítico al conocer con detalle las causas y consecuencias de la delincuencia empresarial, dotándole de herramientas para el desempeño seguro en el sector legal o la empresa.
Objetivos específicos
- Entender la RPPJ desde una perspectiva internacional.
- Profundizar en delitos específicos: tributarios, corrupción y administración desleal.
- Conocer el funcionamiento de programas de cumplimiento y estándares ISO.
- Examinar la responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento y garantes.
Programa
- Fundamentos y cuestiones político criminal sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Sociedades instrumentales, entre la Criminalidad de empresa y la Criminalidad Organizada.
- Responsabilidad penal por omisión del empresario: concepto, estructura y alcance
- Problemas actuales de la teoría del delito del derecho penal económico y empresarial
- Delincuencia y compliance ambiental
- El dolo de la persona jurídica
- La evolución del delito fiscal como simulada simulación
- Corrupción y Derecho penal
- Delincuencia tributaria y fiscal
- La Responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance en Portugal
- Cumplimiento normativo: Aspectos esenciales I
- Cumplimiento normativo: Aspectos esenciales II
- El Tribunal Supremo y la Audiencia Nacional ante la responsabilidad penal de la persona jurídica en España.
- La responsabilidad penal corporativa en los EEUU y en UK. El valor del Compliance en tiempos de Trump.
- ISO 37009 para la gestión de conflictos de interés y la ISO 37003 en el control del fraude.
- El delito de administración desleal
- Riesgo permitido y principio de legalidad la remisión a los estándares sociales de conducta en la construcción de la norma
- La prevención de la Delincuencia económica: análisis criminológico
- La prueba electrónica en el proceso penal
- Una pieza más en la Justicia restaurativa empresarial: programas de cumplimiento restaurativos
- Corrupción en los negocios
- Empresa, Responsabilidad y Derechos Humanos I
- Empresa, Responsabilidad y Derechos Humanos II
- Ética empresarial y Responsabilidad Social Corporativa.
- Las penas a las personas jurídicas
- Algunas dudas que suscita el decomiso autónomo: en especial, la descoordinación entre la regulación penal y la procesal
- La Prueba del Compliance
- Derecho Penal económico y Colaboración con la Justicia.
Profesores/as
Laura Zúñiga Rodríguez
Universidad de Salamanca
Julio Ballesteros Sánchez
Universidad de Salamanca
Federico Bueno de Mata
Universidad de Salamanca
Eduardo Demetrio Crespo
U. Castilla-La Mancha
Adán Nieto Martín
U. Castilla-La Mancha
Carlos Caro Coria
Caro & Asociados - U. Lima
Nuria Pastor Muñóz
Universidad Pompeu Fabra
Nuria Matellanes Rodríguez
Universidad de Salamanca
Javier Sánchez-Vera
UCM - Oliva-Ayala Abogados
Juan Carlos Ortiz-Pradillo
Universidad Complutense
Ignacio Berdugo
Universidad de Salamanca
Laura Pascual
Universidad de Salamanca
Ana Isabel Pérez Cepeda
Universidad de Salamanca
Nieves Sanz Mulas
Universidad de Salamanca
Silvia Velarde Aramayo
Profesora Titular de Universidad de Salamanca
Luis Rodríguez Domínguez
Catedrático Universidad de Salamanca
Conferenciante
Dr. D. José Luis de la Cuesta Arzamendi
Catedrático de Derecho Penal - UPV/EHU